东兴中证 A500 指数增强型证券   投资基金招募说明书  基金经管东谈主：东兴基金经管有限公司  基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司       二〇二五年六月                               紧迫教导     东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2025】 年【4】月【27】日经中国证券监督经管委员会证监许可【2025】921 号文注册募 集。     基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购（或 申购）本基金时应精采阅读本招募说明书。     本基金标的指数为中证 A500 指数。     同中证全指指数的样本空间     当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。     （1）对于样本空间内稳健可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；     （2）登第同期知足以下条件的证券行动待选样本：     ? 样本空间内总市值名次前 1500；     ? 属于沪股通或深股通证券范围；     ? 对主板证券，在所属中证三级行业内目田流通市值占比不低于 2%。     （3）在待选样本中，优先登第三级行业目田流通市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券行动指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田流通市值登第一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业目田流通市值散布与样本空间尽 可能一致。     筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    本基金属于股票型基金，其预期收益和预期风险表面上高于搀杂型基金、债 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 券型基金及货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股过头备选成份股， 具有与标的指数相似的风险收益特征，投资者投资于本基金濒临追踪谬误驾驭未 达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，包括：因经济因素、政事因素、投资 心思和交易轨制等多样因素的影响而形成的阛阓风险，由于基金投资东谈主通达多量 赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管 风险、合规性风险、操作和手艺风险、本基金私有的风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过头他风险等等。本基 金的投资范围包含国债期货、股指期货、股票期权、资产支执证券、存托凭证等 品种，可能给本基金带来非凡风险。    本基金可投资国债期货，可能激发如下风险：国债期货交易选定保证金交易 方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金知足建立或者撑执国债期货头寸所要 求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风 险。另外，国债期货在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货 合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。    本基金可投资股指期货，股指期货选定保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大 损失。股指期货选定逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时天职补足保证金， 按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金可投资于在天下银行间债券阛阓或证券交易所交易的资产支执证券， 基金经管东谈主将本着严慎和驾驭风险的原则进行资产支执证券投资，但由于资产支 执证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险，可 能导致包括基金净值波动在内的各项风险。    本基金可投资股票期权，可能激发如下风险：股票期权行动一种金融繁衍品， 具备一些私有的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带来 的阛阓风险；繁衍品基础资产交易量大于阛阓可报价的交易量而产生的流动性风 险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法 实时筹措资金知足建立或者撑执繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险以及各种操派头险。    本基金可投资于内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的礼貌范 围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股 通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易功令等各异带来的私有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资于港股通标的股票。    本基金可投资存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，可能濒临流动性风险、 信用风险、阛阓风险和其他风险等，详见招募说明书“风险揭示”部分。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应 依次后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊绚烂，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请基金份额执有东谈主仔细阅读相干内容并柔和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品贵府概要等信息潜入文献，全面意识本基金居品的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、资产情景等判断基金是否 和投资者的风险承受才略相稳健。基金的过往事迹过头净值上下并不预示其改日 事迹表现。    基金经管东谈主承诺依照恪称职守、富厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后， 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       一、前言    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》                      （以下简称“《流动性风险经管 礼貌》”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                           （以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息潜入经管办法》（以下简称“《信息潜入办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称 “《指数基金指点》”）和其他筹商法律法则的礼貌，以及《东兴中证 A500 指数增 强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本招募说明书讲明了东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策筹商的 沿途必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性禀报或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。    本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金经管东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和 基金合同当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他筹商礼貌享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解本基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       二、释义    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：          指东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金  基金经管东谈主：           指东兴基金经管有限公司  基金托管东谈主：           指浙商银行股份有限公司  基 金 合 同 或 《 基 金 合 指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合  同》：              同》及对基金合同的任何有用改造和补充  托管契约：            指基金经管东谈主与基金托管东谈主就本基金坚贞之《东兴中                   证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约》及对该                   托管契约的任何有用改造和补充  招募说明书或本招募说 指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说  明书：              明书》过头更新  基金居品贵府概要：        指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金产                   品贵府概要》过头更新  基金份额发售公告：        指《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金份                   额发售公告》  法律法则：            指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表率                   性文献、司法解释、行政规章以过头他对基金合同当                   事东谈主有贬抑力的决定、决议、文告等  《基金法》：           指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常                   务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第                   十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议                   改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月                   次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改                  华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中                   华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往                   作念出的改造  《销售办法》：          指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管                   办法》及颁布机关对其往往作念出的改造  《信息潜入办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                   实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修                   改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券                   投资基金信息潜入经管办法》及颁布机关对其往往作念                   出的改造  《运作办法》：          指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日                   实施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁                   布机关对其往往作念出的改造  《 流 动 性 风 险 管 理 规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1  定》：              日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险                   经管礼貌》及颁布机关对其往往作念出的改造  《指数基金指点》：        指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1                   日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号—                   指数基金指点》及颁布机关对其往往作念出的改造  中国证监会：           指中国证券监督经管委员会  银行业监督经管机构：       指中国东谈主民银行和/或国度金融监督经管总局  基金合同当事东谈主：         指受基金合同贬抑，根据基金合同享有权利并承担义                   务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金                   份额执有东谈主  个东谈主投资者：           指依据筹商法律法则礼貌可投资于证券投资基金的                   当然东谈主  机构投资者：           指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国                   境内正当登记并存续或经筹商政府部门批准成立并                   存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织  及格境外投资者：         指稳健《及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构                   投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其往往修                   订）及相干法律法则礼貌使用来自境外的资金进行境 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机                   构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者  投资东谈主、投资者：         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法                   律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他                   投资东谈主的合称  基金份额执有东谈主：         指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投                   资东谈主  基金销售业务：          指基金经管东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份                   额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及定                   期定额投资规划等业务  销售机构：            指东兴基金经管有限公司以及稳健《销售办法》和中                   国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并                   与基金经管东谈主坚贞了基金销售服务契约，办理基金销                   售业务的机构  登记业务：            指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内                   容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登                   记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红                   利、建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交易过                   户等  登记机构：            指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东兴基金                   经管有限公司或接受东兴基金经管有限公司拜托代                   为办理登记业务的机构  基金账户：            指登记机构为投资东谈主开立的、记录其执有的、基金管                   理东谈主所经管的基金份额余额过头变动情况的账户  基金交易账户：          指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售                   机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定                   额投资规划等业务而引起的基金份额变动及结余情                   况的账户  基金合同见效日：         指基金召募达到法律法则礼貌及基金合同礼貌的条 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完                   毕，并赢得中国证监会书面说明的日历  基金合同绝交日：         指基金合同礼貌的基金合同绝交事由出现后，基金财                   产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告                   的日历  基金召募期：           指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，                   最长不得朝上 3 个月  存续期：             指基金合同见效至绝交之间的不如期期限  管事日：             指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日  T 日：             指销售机构在礼貌时分受理投资东谈主申购、赎回或其他                   业务恳求的通达日  T+n 日：           指自 T 日起第 n 个管事日(不包含 T 日)  通达日：             指为投资东谈专揽理基金份额申购、赎回或其他业务的工                   作日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股                   通交易日时，则基金经管东谈主可根据本质情况决定基金                   是否通达申购、赎回及转机业务，具体以届时发布的                   公告为准）  通达时分：            指通达日基金接受申购、赎回或其他交易的时分段  《业务功令》：          指《东兴基金经管有限公司通达式证券投资基金注册                   登记业务功令》，是表率基金经管东谈主所经管的通达式                   证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和                   投资东谈主共同遵守  认购：              指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明                   书的礼貌恳求购买基金份额的步履  申购：              指基金合同见效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明                   书的礼貌恳求购买基金份额的步履  赎回：              指基金合同见效后，基金份额执有东谈主按基金合同和招                   募说明书礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的                   步履 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金转机：            指基金份额执有东谈主按照基金合同和基金经管东谈主届时                   有用公告礼貌的条件，恳求将其执有基金经管东谈主经管                   的、某一基金的基金份额转机为基金经管东谈主经管的其                   他基金基金份额的步履  转托管：             指基金份额执有东谈主在本基金的不同销售机构之间实                   施的变更所执基金份额销售机构的操作  如期定额投资规划：        指投资东谈主通过筹商销售机构提议恳求，约定每期申购                   日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣                   款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理                   基金申购恳求的一种投资方式  大都赎回：            指本基金单个通达日，基金净赎回恳求(赎回恳求份                   额总额加上基金转机中转出恳求份额总额后扣除申                   购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后                   的余额)朝上上一通达日基金总份额的 10%  元：               指东谈主民币元  A 类基金份额：         指在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎                   回时根据执有期限收取赎回用度，但不计提销售服务                   费的基金份额  C 类基金份额：         指从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取认                   购、申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度                   的基金份额  基金收益：            指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价                   差、银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用                   基金财产带来的成本和用度的简易  基金资产总值：          指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行入款本                   息、基金应收款项过头他资产的价值总和  基金资产净值：          指基金资产总值减去基金欠债后的价值  基金份额净值：          指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总额  基金资产估值：          指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   净值和基金份额净值的过程  流动性受限资产：         指由于法律法则、监管、合同或操作吃力等原因无法                   以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在                   定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限                   的新股及非公开辟行股票、资产支执证券、因刊行东谈主                   债务走嘴无法进行转让或交易的债券等  舞动订价机制：          指当本基金遭受大额申购赎回时，通过挽回基金份额                   净值的方式，将基金挽回投资组合的阛阓冲击成安分                   配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金                   份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益                   不受毁伤并得到平允对待  港股通：             指内地投资者拜托内地证券公司，经由上海证券交易                   所和深圳证券交易所在香港成立的证券交易服务公                   司，向香港联合交易所进行申报，买卖礼貌范围内的                   香港联合交易所上市的股票  侧袋机制：            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至                   一个专门账户进行处置计帐，目的在于有用阻挠并化                   解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险                   经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账                   户，专门账户称为侧袋账户  特定资产：            包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且选定估值技                   术仍导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）                   按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价                   值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存                   在紧要不确定性的资产  礼貌媒介：            指稳健中国证监会礼貌条件的用以进行信息潜入的                   天下性报刊及《信息潜入办法》礼貌的互联网网站（包                   括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   金电子潜入网站）等媒介  销售服务费：           指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓扩充、销售                   以及基金份额执有东谈主服务的用度  不可抗力：            指基金合同当事东谈主不行预料、不行幸免且不行克服的                   客不雅事件  转融通证券出借业务：       指本基金以一定费率通过证券交易所概述业务平台                   向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金                   融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿                   并支付用度的业务 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       三、基金经管东谈主 （一）基金经管东谈主概况       称号：东兴基金经管有限公司       住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室       办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 15 层       法定代表东谈主：牛南洁       成立日历：2020 年 3 月 17 日       批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号       组织体式：有限使命公司       注册老本：20000 万元东谈主民币       存续期限：执续规划       筹商东谈主：陆文越       筹商电话：010-83770200       股权结构：  序号                股东称号                 出资额           出资比例                  共计           20000 万元（2 亿元东谈主民币）    100% （二）主要东谈主员情况       牛南洁先生，1971 年 5 月诞生，博士研究生学历，经济师，中国国籍，无境 外永远居留权。现任东兴证券股份有限公司董事、副总司理，东兴基金经管有限 公司董事长（任职肇端日历：2022 年 12 月 29 日）。曾任中国银行股份有限公司 总行行长办公室主任科员；上海兴业基金经管有限公司高等研究员；中国东方总 裁办公室信息调研处副司理，发展议论部信息调研处副司理，阛阓开辟部助理总 司理，资产规划部助理总司理、副总司理，总裁办公室副总司理，杭州管事处总 司理，风险经管部总司理；东兴期货有限使命公司董事长。       黄言先生，1973 年 6 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永远居留 权。现任东兴基金经管有限公司董事（任职肇端日历：2024 年 5 月 22 日）、总 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 司理（任职肇端日历：2024 年 8 月 1 日）、财务负责东谈主（任职肇端日历：2025 年 资金规划部债券刊行处主任科员(主执管事)、副处长(主执管事)、处长，资金部 债券刊行处处长、资金部副总司理；上银基金经管有限公司副总司理; 国联基金 经管有限公司（原“中融基金经管有限公司”）常务副总裁、副董事长、副总裁。    刘亮先生，1974 年 10 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永远居 留权。现任东兴证券股份有限公司副总司理、合规总监、首席风险官，天翼电子 商务有限公司监事、东兴基金经管有限公司董事（任职肇端日历：2023 年 2 月 任福建省证券监督经管委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、 主任科员、党办副主任、检察处副处长、纪委委员、党办副主任（主执）、党办 主任；东兴证券助理总司理、董事会办公室总司理、总司理办公室总司理、场外 阛阓业务总部总司理、新疆分公司总司理、深圳分公司总司理、福建分公司总经 理、东兴证券董事会秘书，首席信息官；东兴证券（香港）金融控股有限公司董 事、天翼电子商务有限公司董事。    张锋先生，1973 年 12 月诞生，硕士研究生学历，经济师，中国国籍，无境 外永远居留权。现任东兴证券股份有限公司董事会秘书、助理总司理，东兴基金 经管有限公司董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日）。曾任中国银行股份有 限公司总行营业部出口处职员；港澳国际（集团）有限公司评审部司理；中国东 方股权部、实业部、评估部助理司理、副司理；东兴证券北京北四环中路证券营 业部总司理、企业融资部总司理、金钱经管部总司理、机构客户部总司理。东兴 证券投资有限公司董事、总司理；东兴老本投资经管有限公司董事长。    何帆先生，1971 年 4 月诞生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永远居留 权。现任东兴基金经管有限公司独处董事（任职肇端日历：2024 年 5 月 14 日）， 上海交通大学安泰经济与经管学院涵养。曾任中国社会科学院世界经济与政事研 究所博士后，世界经济裁剪部主任，副研究员，研究员，副长处；中国东谈主民大学 重阳金融研究院首席经济学家；北京大学汇丰商学院涵养。    岳克胜先生，1961 年 4 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永远居 留权。现任东兴基金经管有限公司独处董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日）， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 上海电力股份有限公司独处董事，上海爱建集团股份有限公司独处董事。曾任上 海证券交易所交易部副司理；国信证券股份有限公司副总裁、总裁。    安保和先生，1956 年 8 月诞生，硕士学位，中国国籍，无境外永远居留权。 现任东兴基金经管有限公司独处董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日），杨 凌秦岭山当代农业股份有限公司董事，浙江源神氢电科技有限公司董事，谈固（海 南三亚）投资有限公司总司理，陕西信用增进投资股份有限公司独处董事，浙江 米奥兰特商务会展股份有限公司独处董事，陕西秦农农村买卖银行股份有限公司 独处监事。曾任中共陕西省委经济管事部一般干部；中共陕西省委组织部任副处 级干部；陕西省科技风险投资有限公司部门司理；陕西相信投资有限公司副总经 理；陕西证券有限公司董事长、总司理；西部证券股份有限公司总司理，西部利 得基金经管有限公司董事长。    商文女士，1981 年 12 月诞生，大学本科学历，中国国籍，无境外永远居留 权。现任东兴证券股份有限公司风险经管部副总司理、东兴基金经管有限公司执 行监事（任职肇端日历：2022 年 11 月 3 日）。曾赴任于新华社上海证券报社、 中国证券业协会会员服务一部、华夏证券股份有限公司老本阛阓总部。历任华夏 证券股份有限公司老本阛阓总部奉行董事、华夏证券股份有限公司老本阛阓二部 总司理。    王广辉先生，1980 年 6 月诞生，大学本科学历，中国国籍，无境外永远居留 权。现任东兴基金经管有限公司奉行监事（任职肇端日历：2024 年 4 月 17 日）、 运营部总司理。曾任职于北京天华管帐师事务所、东方基金经管有限使命公司、 东兴证券股份有限公司基金业务部。    黄言先生，简历请参见上述对于董事东谈主员情况的先容。    李宛霖女士，1981 年 9 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永远居 留权。现任东兴基金经管有限公司守护长，任职肇端日历：2022 年 12 月 29 日。 曾任职于中国建立银行股份有限公司厦门市分行、华夏银行股份有限公司北京分 行、中国农业银行股份有限公司托管业务部、中国工商银行股份有限公司资产托 管部，历任民生加银基金经管有限公司战术与居品部总监、ETF 与指数投资部副 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 总监、耿直富邦基金经管有限公司助理总裁、首席居品官、中银国际证券股份有 限公司居品部副总司理、基金司理。    查新征先生，1979 年 1 月诞生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永远居 留权。现任东兴基金经管有限公司首席信息官，任职肇端日历：2024 年 9 月 11 日。曾任职于国度外汇经管局中央外汇业务中心、中信建投证券股份有限公司信 息手艺部、东兴证券股份有限公司基金业务部。    李兵伟先生，毕业于中央财经大学金融学专科，硕士研究生学历。2010 年 7 月至 2015 年 9 月，任职信达证券金融工程研究员、投资专揽东谈主；2015 年 9 月至 月，任职东兴基金经管有限公司权益投资部基金司理；2025 年 1 月于今，任职 东兴基金经管有限公司量化投资部基金司理。现任东兴改日价值无邪配置搀杂型 证券投资基金基金司理、东兴中证铺张 50 指数证券投资基金基金司理、东兴兴 晟搀杂型证券投资基金基金司理、东兴宸瑞量化搀杂型证券投资基金基金司理、 东兴宸祥量化搀杂型证券投资基金基金司理、东兴连众一年执有期搀杂型证券投 资基金、东兴医药生物量化选股搀杂型证券投资基金、东兴宸泰量化选股搀杂型 发起式证券投资基金基金司理。    黄言先生，简历请参见上述对于董事东谈主员情况的先容。    张旭先生，现任东兴基金经管有限公司助理总司理、权益投资部总司理(兼)、 基金司理。    孙继青先生，现任东兴基金经管有限公司研究部总司理、基金司理。    司马义买买提先生，现任东兴基金经管有限公司固定收益部总司理、基金经 理。    李晟先生，现任东兴基金经管有限公司交易部总司理。    甘宗卫，现任东兴基金经管有限公司权益投资部联席总司理。    聂建康，现任东兴基金经管有限公司信用研究部总司理。    （三）基金经管东谈主的职责 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履； （四）基金经管东谈主承诺 建立健全里面驾驭轨制，选定有用措施，绝交违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险驾驭轨制，选定有用措施，绝交下列步履的发生：    （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；    （2）抵抗允地对待其经管的不同基金资产；    （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相干的交易步履； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （7）唐突职守，不按照礼貌履行职责；    （8）法律法则以及中国证监会礼貌胁制的其他步履。 家筹商法律、法则、规章及行业表率，富厚信用、勤苦尽责，不从事以下步履：    （1）越权或违纪规划；    （2）违背基金合同或托管契约；    （3）特地毁伤基金份额执有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；    （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息潜入；    （5）断绝、喧阗、吃力或严重影响中国证监会照章监管；    （6）唐突职守、滥用权力；    （7）违背现行有用的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息；    （8）协助、接受拜托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；    （9）违背证券交易场面业务功令，利用对敲、对倒、倒仓等技能主宰阛阓 价钱，侵犯阛阓顺次；    （10）贬损同行，以提高我方；    （11）在公开信息潜入和告白中特地含有伪善、误导、诈骗要素；    （12）以不方正技能谋求业务发展；    （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；    （14）其他法律、行政法则胁制的步履。    （1）依照筹商法律、法则、规章和基金合同的礼貌，本着勤苦严慎的原则 为基金份额执有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；    （3）不泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （4）不协助、接受拜托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 （五）基金经管东谈主的里面驾驭轨制    里面驾驭是指公司为贯注和化解风险，保证规划运作稳健公司发展议论，在 充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施驾驭程 序与驾驭措施而形成的系统。公司根据相干法则要求，结合自身具体情况，建立 了科学合理、驾驭严实、运行高效的里面驾驭体系，并制定了科学完善的里面控 制轨制。    （1）保证公司规划运作遵守国度法律法则和行业监管功令，自发形成遵法 规划、表率运作的规划念念想和规划理念。    （2）贯注和化解规划风险，提高规划经管效益，确保规划业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，兑现执续、解析、健康发展。    （3）确保基金、公司财务过头他信息的真确、准确、竣工、实时。    （1）健全性原则。里面驾驭笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、奉行、监督、反馈等各个神态。    （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控依次，维 护内控轨制的有用奉行。    （3）独处性原则。公司各部门或机构和岗亭职责的建立保执相对独处，基 金资产、自有资产与其他资产的运作互相分离。    （4）互相制约原则。公司建立的各部门或机构、各岗亭权责分明、互相制 衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划经管方法虚拟运作成本，提高 经济效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭成果。    （1）董事会：对公司建立里面驾驭系统和撑执其有用性承担最终使命。董 事会下设风险驾驭委员会，主要负责评价公司举座内控风险经管并提议建议。    （2）规划经管层：对里面驾驭轨制的有用奉行承担使命。    （3）守护长：对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面驾驭轨制的 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 奉行情况进行监察、稽核，如期和不如期向董事会申诉公司里面驾驭奉行情况。    （4）合规经管部门：公司规划经管层疼爱和支执合规风控管事，并保证合 规经管部门的独处性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管 部门过头各岗亭的职责和管事过程、组织顺序。合规经管部门具体负责公司各项 轨制、业务的正当合规性及公司里面驾驭轨制的奉行情况的监控、检查管事。    （5）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险驾驭第一使命东谈主，对本部门 业务范围内的风险负有管控和实时申诉的义务。    （6）岗亭职工：职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对 岗亭管事中发现的风险隐患或风险问题实时申诉、反馈的义务。    公司的里面驾驭内容包括：投资经管业务驾驭、基金销售与注册登记业务控 制、信息潜入驾驭、信息手艺系统驾驭、管帐系统驾驭、监察稽核驾驭等。    公司里面驾驭轨制由里面驾驭大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组 成。公司里面驾驭大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和张开，是各项基本 经管轨制的概要和统治。公司基本经管轨制包括风险经管、投资经管、基金管帐、 信息潜入、监察稽核、合规经管、信息手艺经管、公司财务、东谈主力资源经管、资 料档案经管、事迹评估考核、危急处置等轨制。部门业务规章是在基本经管轨制 的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、操作守则等的具体说明。    （1）公司承诺以上对于里面驾驭的潜入真确、准确；    （2）公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展束缚完善里面驾驭轨制。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    筹商东谈主：林彬    电话：0571-88269636    传真：0571-88268688    成立时分：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 27,464,635,963 元    存续期间：执续规划    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    规划范围：继承公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑执箱服务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错规划 结汇、售汇业务。    陆建强先生，浙商银行党委文牍、董事长、奉行董事。玄学硕士，高等经济 师。陆先生曾任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任， 浙江省工商局工商信息经管办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商 行政经管局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员， 浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 财通证券党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江 省金融参谋人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   赵刚先生，浙商银行资产托管部总司理。赵先生曾任中国工商银行四川省分 行姿色信贷处司理，浙商银行成都分行风险经管、授信评审、公司银行部总司理 助理、副总、总司理，浙商银行兰州分行风险监控官、副行长，浙商银行成都分 行副行长，浙商银行重庆分行行长。   浙商银行是十二家天下性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日镇定开 业，总部设在浙江杭州，系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行 立足浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的 优质买卖银行。   浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，鼎力阐发四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚执“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字规划方针，践行善本金融理念，坚执智 慧规划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鼓舞 321 规划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的概述协同更动，以“深耕浙江”为首要战术， 金钱经管全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人 头并进、概述协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 浙商银行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。驾驭申诉期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年 末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：继承入款余额 老本充足率 12.86%，比上年末上升 0.67 个百分点；中枢一级老本充足率 8.38%， 比上年末上升 0.16 个百分点。   驾驭 2024 年 6 月末，浙商银行在天下 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，成立了 350 家分支机构，兑现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用笼罩。在英国《银群众》(The 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商银行按一级老本计位列   浙商银行资产托管部是总行独处的一级经管部门，下设业务经管中心、营销 中心、运营中心、监督中心、数字化中心等 5 个二级部门，保证了托管业务前、 中、后台的竣工与独处。驾驭 2024 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主 员共 50 名，估值计帐配合机构派驻东谈主员 18 东谈主。   浙商银行于 2013 年 11 月 13 日取得基金托管经验。驾驭 2024 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 265 只，托管基金的基金资产净值共计 5237.68 亿元，基金份额共计 5055.80 亿份。   （二）基金托管东谈主里面风险驾驭轨制说明   严格遵守国度筹商托管业务的法律、法则、规章、行政性礼貌、行业准则和 行内筹商经管礼貌，遵法规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全竣工，确保筹商信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份 额执有东谈主的正当权益。   浙商银行总行资产托管部是全行资产托管业务的经管和运营部门，资产托管 部专门建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 驾驭和风险经管管事，具有独处利用监督稽核管事的权力和才略。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制驾驭体系。轨制体系包含经管轨制、 实施笃定、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作、成功进行； 业务东谈主员具备从业经验；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制，授权管事实 行勾通驾驭，业务图章按规程撑执、存放、使用，账户贵府严格撑执，制约机制 严格有用；业务操作区专门建立，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信 息潜入东谈主负责，绝交泄密；业求兑现自动化操作，绝交东谈主为事故的发生，手艺系 统竣工、独处。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和依次   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 《运作办法》、基金合同过头他筹商礼貌，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的计较、收益分配、申购赎回以过头他筹商基金投资和运作的事项， 对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、                       《运作办法》、基金合同和筹商 法律法则礼貌的步履，应实时以书面体式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主 收到文告后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，立即申诉中国证监会，同期， 文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法则和其他筹商礼貌，或 者违背基金合同约定的，应当断绝奉行，立即文告基金经管东谈主，并实时向中国证 监会申诉。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易依次照旧见效的指示违背法律、行政法 规和其他筹商礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主，并及 时向中国证监会申诉。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                      五、相干服务机构    （一）基金份额发售机构    基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金经管东谈主可根据筹商法 律法则、依据本质情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基 金经管东谈主网站公示情况。    东兴基金经管有限公司直销柜台    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 15 层    筹商东谈主：于婧    直销中心电话：010-83770200    传真：010-83770111    公司网站：www.dxamc.cn    基金经管东谈主拜托的其他销售机构，其他销售机构具体信息见基金份额发售 公告及基金经管东谈主网站公示情况。    （二）登记机构    称号：东兴基金经管有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室    法定代表东谈主：牛南洁    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 15 层    筹商东谈主：王广辉    电话：010-83770139    传真：010-83770122    （三）讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    传真：（021）31358600    筹商东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    （四）管帐师事务所    称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    奉行事务合伙东谈主：邹俊    筹商电话：8610 8508 5000    传真：8610 8518 5111    承办注册管帐师：龚凯 白龙 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、                 《运作办法》、                       《销售办法》、                             《信息潜入办法》、 基金合同过头他筹商礼貌召募。本基金召募恳求已于【2025】年【4】月【27】 日获中国证监会证监许可【2025】921 号文注册。    （二）基金类型、运作方式及存续期    本基金类型：股票型证券投资基金    本基金运作方式：契约型通达式    本基金存续期：不如期    （三）召募方式与召募期限    本基金通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告以及基金经管东谈主网站。    本基金召募对象为稳健法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东谈主。    本基金召募期限自基金份额发售之日起不朝上 3 个月。    本基金自 2025 年 6 月 16 日至 2025 年 6 月 27 日进行发售。如果在此期间 未达到本招募说明书第七条第（一）款礼貌的基金备案条件，基金可在召募期限 内链接销售，直到达到基金备案条件。基金经管东谈主也可根据基金销售情况在召募 期限内恰当延长或镌汰基金发售时分，并实时公告。    （四）召募场面    投资东谈主应当在基金经管东谈主、销售机构办理基金发售业务的营业场面或按基金 经管东谈主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和筹商方式具 体见本基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站。    基金经管东谈主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和筹商方 法，请参见本基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。    基金经管东谈主不错根据情况增减、变更其他销售机构，并在基金经管东谈主网站公 示。    （五）基金份额的认购安排 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 详见基金份额发售公告及销售机构相干公告。 独计较，已受理的认购恳求不允许根除。 C 类基金份额，单个基金账户初次认购，单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元（含认 购费），追加认购单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）；通过基金经管东谈主直销 柜台认购，单个基金账户初次认购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元（含认购费）， 追加认购单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元（含认购费）。认购恳求受理完成后， 投资者不得根除。 金经管东谈主有权沿途或部分断绝该投资者的认购恳求，以确保其认购基金份额比例 低于 50%。 体限制和处理方法请参看相干公告。    （六）基金的最高召募规模    本基金可建立召募规模上限，具体规模上限及规模驾驭的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。若本基金建立初次召募规模上限，基金合同见效后不受此 召募规模的限制。    （七）基金份额的分类    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 时根据执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异建立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值，计较公式差异 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 为计较日各种别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。    根据基金销售情况，基金经管东谈主可在对已有基金份额执有东谈主利益无内容不利 影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行恰当依次后加多、减少、挽回基金 份额类别建立或者挽回现有基金份额类别的认购、申购费率或者变更收费方式或 者罢手现有基金份额类别的销售等，挽回实施前基金经管东谈主需依照《信息潜入办 法》的礼貌在礼貌媒介公告。    （八）基金份额运行面值、认购用度、认购价钱及计较公式    （1）投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费。    本基金 A 类基金份额的认购费率如下表:             认购金额（M）                   费率              M             M≥500 万元               1000 元/笔    （2）本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    （3）本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资者认购 A 类基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册登记等基金召募期间发 生的各项用度。    （4）基金经管东谈主不错在不违抗法律法则礼貌及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销规划，开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管 理东谈主不错恰当调低基金认购费率。    （5）投资者相通认购时，需按单笔认购金额对应的费率差异计较认购用度。    （1）A 类基金份额 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额运行面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额运行面值    （2）C 类基金份额    认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额运行面值    认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。    有用认购资金召募期间的利息，在基金合同见效后折算成基金份额，归基金 份额执有东谈主扫数。    例 1：某投资者认购 10 万元本基金 A 类基金份额，对应的认购费率为 1.00%。 假设该笔认购产生利息 80 元。则认购份额为：    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=100,000／(1+1.00%)=99,009.90 元    认购用度=认购金额-净认购金额=100,000-99,009.90=990.10 元    认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额运行面值=（99,009.90+80） ／1.00=99,089.90 份    即：投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购产生利息 份。    例 2：某投资者投资 1,000 万元认购本基金 C 类基金份额，无认购费。假设 该笔认购产生利息 8,000 元。则认购份额为：    认购份额=（认购金额+认购利息）／基金份额运行面值=（10,000,000+8,000） ／1.00=10,008,000.00 份    即：投资者投资 1,000 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生利 息 8,000 元，在基金合同见效时，投资者账户登记有本基金 C 类基金份额 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （九）认购的办法    投资者认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅基金份额发售公告。    （十）认购的说明    基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售机 构确乎接收到认购恳求。认购恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 恳求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由 此产生的投资者的任何损失由投资者自行承担。    （十一）召募期间认购资金利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    （十二）基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同见效前， 任何东谈主不得动用。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                 七、基金合同的见效    （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，基金经管东谈主自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈专揽理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金经管东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东谈主不得动用。    （二）基金合同不行见效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模    《基金合同》见效后，通达 20 个管事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申诉中给予 潜入；通达 60 个管事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个管事日内向中 国证监会申诉并提议惩处决策，如执续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。    法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书           八、基金份额的申购、赎回与转机    （一）申购与赎回的场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在本招募说明书“五、相干服务机构”或其网站中列明。基金经管东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。    （二）申购与赎回的通达日实时分    本基金在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时分为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分（若本基金参与港股通交易且 该交易日为非港股通交易日时，则基金经管东谈主可根据本质情况决定基金是否通达 申购、赎回及转机业务，具体以届时发布的公告为准），但基金经管东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应 的挽回，但应在实施日前依照《信息潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。    基金经管东谈主可根据本质情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购脱手公告中礼貌。    基金经管东谈主自基金合同见效之日起不朝上三个月脱手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回脱手公告中礼貌。    在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时分。    基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回 或转机恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日 基金份额申购、赎回的价钱。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （三）申购与赎回的原则     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 依次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。如果发生申购、赎回毁伤基金份额 执有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务； 处理功令等在遵守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。    基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金经管东谈主 必须在新功令脱手实施前依照《信息潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。    （四）申购与赎回的依次    投资东谈主必须根据销售机构礼貌的依次，在通达日的具体业务办理时天职提议 申购或赎回的恳求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。    基金份额执有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。如遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能驾驭的因素影响业务处理过程，则赎回款项顺延至上述情 形摈斥后的下一个管事日划出。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合 同筹商条件处理。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金经管东谈主应以交易时分扫尾前受理有用申购和赎回恳求确今日行动申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以基金份额登记机构的 说明结果为准。对于申购、赎回恳求及申购、赎回份额的说明情况，投资东谈主应及 时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资者的任何损失由投资者自行 承担。    基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求确凿 认时分进行挽回，并按照《信息潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   （五）申购金额和赎回份额的限制 申购，单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 东谈主民币 1 元（含申购费）；通过基金经管东谈主直销柜台申购，单个基金账户初次申 购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元(含申购费，已执有基金份额的投资者不错适 用初次单笔最低申购金额 1,000 元），追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元 （含申购费）。具体业务办理请罢黜各销售机构的相干礼貌。 额。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基 金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期沿途赎回。 /单笔申购金额上限，具体礼貌请参见相干公告。 购比例上限，具体请参见相干公告。 基金经管东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险驾驭的需要，可选定上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金经管东谈主相干公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在挽回实施前依照《信息潜入办法》的筹商规 定在礼貌媒介上公告。   （六）申购用度与赎回用度    本基金 A 类基金份额申购费率如下表所示：              申购金额（M）                       费率                   M              M≥500 万元                  1000 元/笔    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。投资 东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按单笔申购金额确定申购费率，以每笔申购申 请单独计较用度。    本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：       基金份额执有期限（N）             赎回费率           归入基金资产比例           N＜7 天                 1.50%              100%          N≥30 天                 0.00%               --    本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：       基金份额执有期（N）             赎回费率            归入基金资产比例            N＜7 天               1.50%               100%            N≥7 天               0.00%                -- 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     投资者可将其执有的沿途或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。     基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内挽回费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公 告。     （七）申购份额与赎回金额的计较     （1）A 类基金份额     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）     申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值     （2）C 类基金份额     申购份额 = 申购金额 / 申购当日 C 类基金份额净值     计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。     例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50,000／（1+1.20%）＝49,407.11 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,407.11＝592.89 元     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值＝49,407.11／1.0160 ＝48,629.05 份     即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629.05 份 A 类基金份额。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     例 2：某投资者投资 1,000 万元申购本基金 C 类基金份额，无申购费，假设 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值＝10,000,000／1.0160＝     即：投资者投资 1,000 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 9,842,519.69 份 C 类基金份额。     赎回金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。     例 3：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，执有期小于 7 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10,000×1.0160=10,160.00 元     赎回费=10,160.00×1.50%=152.40 元     净赎回金额=10,160.00-152.40=10,007.60 元     即：投资者赎回基金 1 万份本基金 A 类基金份额，执有期小于 7 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10,007.60 元。     例 4：某投资者赎回 1,000 万份本基金 C 类基金份额，执有期小于 7 日，对 应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10,000,000×1.0160=10,160,000.00 元     赎回费=10,160,000.00×1.50%=152,400.00 元     净赎回金额=10,160,000.00-152,400.00=10,007,600.00 元     即：投资者赎回基金 1,000 万份本基金 C 类基金份额，执有期小于 7 日，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    本基金各种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当依次，不错恰当延伸 计较或公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢黜相干法律法则以及 监管部门、自律功令的礼貌。 有东谈主利益无内容不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销规划，针对基金投 资者如期和不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金经管东谈主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金申购费率等费率。    （八）申购和赎回的注册登记 为基金投资者加多权益并办理登记手续，基金投资者自 T＋2 日起有权赎回该部 分基金份额。 为基金投资者扣除权益并办理相应的登记手续。 并依照《信息潜入办法》礼貌在礼貌媒介上公告。    （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理    发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。    （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接 受投资东谈主的申购恳求。    （3）证券、期货交易所交易时分非正常停市或港股通临时停市，导致基金 经管东谈主无法计较当日基金资产净值。    （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东谈主利益 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 时。    （5）基金资产规模过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。    （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且选定估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。    （7）因港股通交易当日额度使用完结而暂停或罢手接受买入申报，或者发 生证券交易服务公司等机构认定的交易特殊情况并决定暂停提供部分或沿途港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行正 常交易的情形。    （8）基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的特殊情况导致 基金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。    （9）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者执有基 金份额数的比例达到或者朝上基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相 覆没前述 50%比例要求的情形。    （10）恳求朝上基金经管东谈主设定的基金总规模、单日申购金额上限和净申购 比例上限、单个投资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东谈主累计执有的基金份 额上限的。    （11）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（11）项暂停申购情形 之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据筹商规 定在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申 购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时复原申购 业务的办理。    发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项：    （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不行支付赎回款项。    （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。    （3）证券、期货交易所交易时分非正常停市或港股通临时停市，导致基金 经管东谈主无法计较当日基金资产净值。    （4）通达两个或两个以上通达日发生大都赎回。    （5）发生链接接受赎回恳求将毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形时，基 金经管东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求。    （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且选定估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。    （7）发生证券交易服务公司等机构认定的交易特殊情况并决定暂停提供部 分或沿途港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通 机制进行正常交易的情形。    （8）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的相干条件处理。基金份额执有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未 获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。    （十）大都赎回的情形及处理方式    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额 总额后的余额）朝向前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才略支付投资东谈主的沿途赎回恳求时，按 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 正常赎回依次奉行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫瘠或合计 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回恳求展期办理。若进行上述展期办理，对于单个基金份额执有 东谈主当日赎回恳求朝上上一通达日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行展期办 理。对于其余当日非自动展期办理的赎回恳求，应当按单个账户非自动展期办理 的赎回恳求量占非自动展期办理的赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。 遴荐展期赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。展期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日某一类别的基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未 作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：通达 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得朝上 20 个管事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构示知等其他方式在 3 个交易日内文告基金份额执有东谈主，说明筹商 处理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 从头通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头通达的公告。   （十二）基金转机   基金经管东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相干功令由基金经管东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与相干机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳健法律法则的其它非交易过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳健条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的表率收费。    （十四）基金的转托管    基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的表率收取转托管费。    （十五）如期定额投资规划    基金经管东谈主不错为投资东谈专揽理如期定额投资规划，具体功令由基金经管东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定 额投资规划最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 参与收益分配。法律法则或监管部门另有礼貌的除外。    在对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的前提下，如相干法律法则允许基 金经管东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行相干依次后，基金管 理东谈主将制定和实施相应的业务功令。    （十七）基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或相干公告。    （十九）基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额执有东谈主利益 无内容不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。法律法则或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                     九、基金的投资    （一）投资宗旨    本基金为指数增强型基金，在奋勉对中证 A500 指数进行有用追踪的基础上， 本基金通过数目化的方法精选个股，在严格驾驭风险、保执邃密流动性的前提下， 追求越过事迹相比基准的投资答复。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地兑现投资宗旨，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含 主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开辟行的次级债券、政 府支执债券、政府支执机构债券、场地政府债券、可转机债券（含分离交易可转 债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回 购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款过头他银行入款）、货币市 场用具、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须稳健中国证监会相干礼貌）。    本基金不错根据筹商法律法则的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当 依次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产 的 80%；其中港股通标的股票的比例不朝上股票资产的 50%。本基金每个交易日 日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 恰当依次后，不错挽回上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    本基金属于指数增强型基金，奋勉驾驭本基金净值增长率与事迹相比基准之 间的日均追踪偏离度的完全值不朝上 0.5%，年化追踪谬误不朝上 8%。同期在严 格驾驭风险、保执邃密流动性的前提下，追求越过事迹相比基准的投资答复。    当指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金经管东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策依次 后实时对相干成份股进行挽回。    本基金为指数增强型基金，以中证 A500 指数为标的指数，基金股票投资方 面将主要选定指数增强投资策略，在严格驾驭追踪谬误的基础上，奋勉赢得越过 标的指数的逾额收益。    本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，结合多因子量化选股和投资组合优化等方法对投资组合进行优化，奋勉兑现 越过事迹相比基准的投资收益。    具体而言，在数据实证分析的基础上，本基金概述评价股票估值、成长、盈 利、营运质料、事件特征、价量特征、以及分析师预期等方面，挑选出稳健一定 表率的股票并使用组合优化方法，概述琢磨预期答复、预期风险、交易成本、以 及执股勾通度等因素，并辅以基本面分析等方法,以成份股在标的指数中的权重 为基础，通过驾驭股票组合中各股票相对其在标的指数中权重的偏离兑现投资目 标。增强性投资会加大投资组合相对标的指数的偏离度，因此本基金将对投资组 合“追踪谬误”蓄意进行监控与评估，进而对增强性投资加以贬抑。    本基金将对组合运作绩效执续追踪，根据阛阓变化实时挽回投资组合，奋勉 兑现越过事迹相比基准的投资收益。    本基金所投资的港股通标的股票需柔和：                     （1）香港股票阛阓轨制与中国内地 股票阛阓存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业散布、交易轨制、阛阓流 动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方面；                                （2）东谈主 民币与港币之间的汇兑比率变化情况。本基金可根据投资策略需要或不同配置地 阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资于港股通标的股票。    出于对流动性、追踪谬误、有用利用基金资产的考量，本基金当令对债券进 行投资。本基金对债券进行配置的原则是：安全性与流动性优先，且兼顾收益性。 通过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、阛阓结构变化、资金流动情况，采 取从上至下的策略判断改日利率变化和收益率弧线变动的标的及幅度，确定组合 久期，进而根据各种资产的预期收益率确定债券资产配置。    通过检会宏不雅经济形势，预判资产池改日现金流变动；研究标的证券刊行条 款，量度提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关 注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格驾驭信用风险流露进度的前提下， 遴荐风险挽回后收益较高的品种进行投资。    本基金投资股指期货将依据审慎原则，以套期保值和有用经管为宗旨，在控 制风险的前提下进行系统性风险及流动性风险等组合风险的对冲。本基金将分析 股指期货的风险收益特征，主要遴荐流动性好、交易活跃的期货合约，运用订价 模子对其进行合理估值，利用股指期货的杠杆作用和流动性较好的特色，实时调 整投资组合的仓位及风险流露，以提高组合的运作效率，虚拟股票仓位挽回的频 率和交易成本，并更好地打法大额申购赎回等流动性风险，以达到驾驭追踪谬误、 有用追踪标的指数的目的。    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易， 遴荐流动性好、交易活跃的期权合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、 有用经管现金流量或虚拟建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将结合投资目 标、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干驾驭和要求，确定参与期权交 易的投资时机和投资比例。    可转机债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有对抗下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。可转机债券的遴荐结合其债 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 性和股性特征，在对公司基本面和转债条件深入研究的基础上进行估值分析，投 资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动性的可转机债券，争取稳健 的投资答复。    可交换债券与可转机债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主执有的其他上市公司的股票。可交换债券雷同具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可转机债券相通，即遴荐执有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关谨慎标公司的股票价 值以及刊行东谈主行动股东的换股意愿等。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等概述分析，进行投资决策。    本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险经管的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货 投资。    本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 探望研究,分析证券公司短期公司债券的走嘴风险及合理的利差水平,对质券公司 短期公司债券进行独处、客不雅的价值评估。基金投资证券公司短期公司债券,基金 经管东谈主将根据审慎原则,制定严格的投资决策过程、风险驾驭轨制,并经董事会批 准,以贯注信用风险、流动性风险等多样风险。    本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，柔和发 行东谈主筹商信息潜入情况，柔和刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分 析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的遴荐。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。    利用融资买入证券行动组合流动性经管用具，提高基金的资金使用效率，以 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 融入资金知足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地兑现投资宗旨，在加强风险贯注并遵守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。    今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交易方式的调动等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行恰当依次后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    （四）投资限制    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例不低于 80%，投资 于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中投资 于港股通标的股票的比例不朝上股票资产的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并计较），其市值不朝上基金资产净值的 10％，完全按照筹商指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金执有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并计较），不朝上该证券的 10％，完全按照 筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （5）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上该 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产支执证券规模的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得朝上其各种资产支执证券共计规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基 金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下跌、不再稳健投资表率，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金经管东谈主经管的沿途通达式基金执有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%。本基金经管东谈主经管的沿途投资组 合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外 的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资。    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致。    （14）本基金参与股指期货交易的，应当遵守下列要求： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 价值，共计（轧差计较）应当稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易的，应当稳健以下要求： 值的 10%； 权的，应执有合约行权所需的全额现金或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （16）本基金参与国债期货交易的，应当稳健下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的债券总市值的 30%； 放洋债期货合约价值，共计(轧差计较)应当稳健基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%；    （17）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；    （19）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （20）本基金参与转融通证券出借业务的，需遵守下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围； 平均计较；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致    使基金投资不稳健上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （9）、             （12）                、（13）、                     （20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行挽回，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 脱手。    如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 恰当依次后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的礼貌为准。    为调遣基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌胁制的其他步履。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、本质 驾驭东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额执有东谈主利益优先原则，贯注利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予潜入。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当依次后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准，但须提 前公告。    （五）事迹相比基准    本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5%。    本基金为指数增强型基金，标的指数为中证 A500 指数，因此事迹相比基准 中证 A500 指数收益率为主要组成部分。中证 A500 指数由中证指数有限公司编 制，中证 A500 指数从各行业登第市值较大、流动性较好的 500 只证券行动指数 样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的举座表现。    改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自相干情形发生之日起十个管事日内向中国证监会申诉并提议解 决决策，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会，基金份额执有东谈主大会未成功召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动绝交。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金 经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额执 有东谈主利益优先原则撑执基金投资运作。    若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的变更情形，则无需召开基金份 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 额执有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协商一致后变更本基金的标的指数及 事迹相比基准，并在礼貌媒介上公告。    （六）本基金运作过程中，当指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险， 且指数编制机构暂未作出挽回的，基金经管东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策依次后实时对相干成份股进行挽回。    （七）风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益和预期风险表面上高于搀杂型基金、债 券型基金及货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股过头备选成份股， 具有与标的指数相似的风险收益特征。    投资港股通标的股票时，需承担因港股阛阓投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及交易功令等各异带来的私有风险。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。    （八）基金经管东谈主代表基金利用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。    （九）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大驾驭保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施依次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    十、基金的财产   （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种有价证券、单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。    （四）基金财产的撑执和刑事使命    本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑执。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                十一、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券交易场面的交易日以及国度法律法则 礼貌需要对外皮露基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、资产支执证券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门筹商礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选定最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不行真确反应公允价值的，打法报价进行挽回，确定公允价 值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值手艺确定公允价值。选定估值手艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 进行挽回并确定公允价值。    （四）估值方法 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽回最近交易市 价，确定公允价值。    （2）交易所上市不存在活跃阛阓的股票品种，选定估值手艺确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    （2）初次公开辟行未上市的股票品种，选定估值手艺确定公允价值。    （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商礼貌确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据相干法律、法则的规 定奉行。 提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至本质 收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价行动估值全价进行估值；    实行净价交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 值全价进行估值。 前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支执的估值手艺确定其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化的，选定最近交易日结算价估值。 门和行业协会的相干礼貌进行估值。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制 波及的境应酬易场面所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收礼貌挽回或其他原因导致基金本质交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金挽回日或本质支付日进行相应的估 值挽回。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢黜相干法律法则以及监管部 门、自律功令的礼貌。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的礼貌或者未能充分调遣基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。    （五）估值依次 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有规 定的，从其礼貌。    基金经管东谈主每个管事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。    （六）估值舛错的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的使命东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若 系同行业现有手艺水平不行预料、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 述礼貌奉行。    由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵府灭失或被舛错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。    （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方照旧积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方打法更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得 到更正。    （2）估值舛错的使命方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值舛错的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值舛错使命方仍打法估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值舛错使命方。    （4）估值舛错挽回选定尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。    估值舛错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的依次如下：    （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的使命方；    （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；    （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 更正和抵偿损失；    （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东谈主进行说明。    （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施绝交损失进一步扩大。    （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；    （八）基金净值的说明    用于基金信息潜入的基金净值信息由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定给予公布。    （九）特殊情形的处理 资产估值舛错处理； 制机构过头登记结算公司、期货经纪商及入款银行品级三方机构发送的数据舛错 或第三方估值基准服务机构提供的估值数据舛错，筹商管帐轨制变化等非基金管 理东谈主和基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选定必要、恰当、合 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 理的措施进行检查，然则未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选定 必要的措施摈斥或减弱由此变成的影响； 发生制进行估值的应交税金有各异的，相干估值挽回不行动基金资产估值舛错处 理。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               十二、基金的收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指驾驭收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为肃清类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；遴荐选定红利再投资体式的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构临了一次遴荐的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 恳求赎回的基金份额享受当次分成；    在不违背法律法则且对现有基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的前提下， 履行恰当依次后，基金经管东谈主、登记机构可对基金收益分配原则进行挽回。法律 法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （五）收益分配决策确凿定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为肃清类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》奉行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                      《基金合同》见效后与基金相干的 信息潜入用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的计较 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指 令，支付时分及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指 令，支付时分及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的计较方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金经管东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应协 议礼貌，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的姿色    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的礼貌代扣代缴。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               十四、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度潜入； 管帐核算，按照筹商礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                十五、基金的信息潜入    （一）本基金的信息潜入应稳健《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息潜入办法》、 《流动性风险经管礼貌》、            《基金合同》过头他筹商礼貌。相干法律法则对于信息 潜入的潜入方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。    （二）信息潜入义务东谈主    本基金信息潜入义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。    本基金信息潜入义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律、 行政法则和中国证监会的礼貌潜入基金信息，并保证所潜入信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息潜入义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予潜入的基金信 息通过稳健中国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息潜入办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介潜入，并保证基 金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开潜入的信息 贵府。    （三）本基金信息潜入义务东谈主承诺公开潜入的基金信息，不得有下列步履：    （四）本基金公开潜入的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基 金信息潜入义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 文文本为准。    本基金公开潜入的信息选定阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。    （五）公开潜入的基金信息    公开潜入的基金信息包括：    （1）      《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额执有东谈主大会召开的功令及具体依次，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大驾驭地潜入影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更 新一次。基金绝交运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。    （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑执及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵府概要。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金居品贵府概要、基金招募说明书、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在礼貌网站上。    基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。    基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》见效公告。    《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在礼貌网站潜入一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点潜入通达日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站潜入半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息潜入文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 申诉）    基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在礼貌网站上，并将年度申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 度申诉中的财务管帐申诉应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。    基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在礼貌网站上，并将中期申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。    基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在礼貌网站上，并将季度申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。    如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下潜入该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中潜入基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。    本基金发生紧要事件，筹商信息潜入义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：    （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；    （2）《基金合同》绝交、基金计帐；    （3）转机基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；    （5）基金经管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 等事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金经管东谈主变更执有百分之五以上股权的股东、基金经管东谈主的本质控 制东谈主变更；    （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；    （9）基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；    （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金经管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十；    （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相干步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；    （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、 本质驾驭东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；    （14）基金收益分配事项；    （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计 提方式和费率发生变更；    （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金脱手办理申购、赎回；    （18）本基金发生大都赎回并展期办理；    （19）本基金通达发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；    （21）挽回基金份额类别的建立；    （22）基金推出新业务或服务；    （23）发生波及本基金申购、赎回事项挽回或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；    （24）基金经管东谈主选定舞动订价机制进行估值；    （25）本基金变更标的指数；    （26） 基金信息潜入义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。    在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，相干信息潜入义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开露出。    基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    基金经管东谈主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等如期申诉 和招募说明书（更新）等文献中潜入本基金参与港股通交易的相干情况。    基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新） 等文献中潜入股指期货交易情况，包括交易政策、执仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资 政策和投资宗旨。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金经管东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中潜入其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支执证券明细。    基金经管东谈主应在基金季度申诉中潜入其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。    基金经管东谈主应在如期信息潜入文献中潜入参与股票期权交易的筹商情况，包 括投资政策、执仓情况、损益情况、风险蓄意、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资宗旨。    基金经管东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中潜入国债期货交易情况，包括交易政策、执仓情况、损益情况、风 险蓄意等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 交易政策和交易宗旨等。    本基金投资存托凭证的信息潜入依照国内上市交易的股票奉行。    本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在基金季度申诉、 中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中潜入参与融资和 转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 经管情况等。    本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在基金如期申诉等文献 中就申诉期内发生的紧要关联交易事项作念详备说明。    改日在法律法则允许的前提下，本基金可依据法律法则的相干礼貌参与融券 业务，并相应履行信披义务。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金合同绝交的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在礼貌网站上， 并将计帐申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。    本基金实施侧袋机制的，相干信息潜入义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息潜入，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。    （六）信息潜入事务经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息潜入经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息潜入事务。    基金信息潜入义务东谈主公开潜入基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息 潜入内容与神态准则等法则的礼貌。    基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐申诉等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊潜入本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子潜入网站报送拟潜入的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上潜入信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介潜入信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介潜入信息，而况 在不同媒介上潜入肃清信息的内容应当一致。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求潜入信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主栽培信息潜入服务的质料。具体要求应当稳健中 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 国证监会及自律功令的相干礼貌。前述自主潜入如产生信息潜入用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息潜入义务东谈主公开潜入的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。    （七）信息潜入文献的存放与查阅    照章必须潜入的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延伸信息潜入的情形    当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸潜入基金相干信 息： 时； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    十六、侧袋机制    （一）侧袋机制的实施条件    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大驾驭保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘 请稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并潜入专项审计 主见。    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转机”部分的申购、赎回礼貌适 用于主袋账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求朝向前 一通达日主袋账户总份额的 10%认定。    （三）实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主计较各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意时仅需琢磨主袋账户资产。    基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的挽回，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。    基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。    （四）实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打法主袋账户资产进行估 值并潜入主袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 计核算应稳健《企业管帐准则》的相干要求。    （五）实施侧袋账户期间的基金用度    与侧袋账户筹商的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。    （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户沿途份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律法则 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产沿途完成变现并绝交侧袋机制后，基金经管东谈主应实时礼聘稳健 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并潜入专项审计主见。    （七）侧袋机制的信息潜入    在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告,并在基金如期申诉 中潜入特定资产的运作情况。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                    十七、风险揭示    基金事迹受证券阛阓价钱波动的影响，投资者执有本基金可能盈利，也可能 亏本。基金份额执有东谈主须了解并承受以下风险：    （一）阛阓风险    证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 地区发展政策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 变化，从而引起证券价钱波动，基金的收益水平也会随之发生变化。 变化，进而影响基金的净值表现。举例当阛阓利率上升时，基金所执有的债券价 格将下跌，若基金组合久期较长，则基金资产濒临损失。 者不行履行合约礼貌的其他义务，或者其信用等级虚拟，将会导致债券价钱下跌， 进而变成基金资产损失。 而现金可能受通货蔓延的影响以致购买力下跌，从而使基金的本质收益下跌。 致基金投资决策出现偏差。 投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将赢得较低的收益率，再 投资的风险加大；反之，当阛阓利率上升时，利息的再投资收益会上升。 险，或经济环境发生了紧要变化时，在一定时期内可能高估或者低估基金资产的 净值。基金经管东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，挽回最近交易市价，使挽回后的基金资产净值更能公允地反应基金 资产价值，确保基金资产净值不合基金份额执有东谈主变成内容性的毁伤。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 流的不解析性筹商。证券刊行东谈主期间运营收入变化越大，规划风险就越大；反之， 运营收入越解析，规划风险就越小。    （二）经管风险    在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，变成经管风险。基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管手艺等对基金收益 水平也存在影响。    （三）流动性风险    流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，风险经管的宗旨是确保基金组结伙产的变现才略与投资者赎 回需求的匹配与均衡。    本基金通过设定单一投资者申购金额上限、收取短期赎回费、断绝大额申购、 暂停基金申购、暂停赎回或减速支付赎回款项等措施驾驭基金申购、赎回中的流 动性风险，具体详见基金合同第六部分基金份额的申购与赎回。    本基金为以中证 A500 指数为标的指数的指数增强型基金，主要投资于中证 A500 指数的成份股和备选成份股（含存托凭证），股票流通市值大、成交活跃， 主题涵盖泛泛、波及行业丰富、可遴荐的股票数目繁密。在组合构建过程中，本 基金将执续对组合的组成进行权衡和优化，保执组合的执仓分散性和组合的流动 性，虚拟投资风险。因此，在正常情况下，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流 动性邃密，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。    本基金在发生大都赎回时，将通过部分展期赎回、暂停赎回、减速支付赎回 款项、舞动订价及中国证监会认定的其他措施对于大都赎回情形下的流动性风险 进行经管驾驭，具体驾驭措施及依次详见基金合同第六部分基金份额的申购与赎 回。    本基金运作过程中，将使用展期办理赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制及中国 证监会认定的其他措施驾驭流动性风险，具体使用情形及依次详见基金合同第六 部分基金份额的申购与赎回。    （1）展期办理赎回恳求、暂停接受赎回恳求好像幸免在大都赎回时，因变 现需求过大，阛阓交易量不及，导致证券不行低成腹地转变为现金，进而对基金 资产净值变成较大波动的情形，对基金份额执有东谈主来说，存在不行实时赎回基金 份额的风险。    （2）收取短期赎回费好像驾驭资金短期频频的申购赎回，幸免净值大幅的 波动，调遣净值解析。    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，选定暂停基金估 值，通过减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求等措施可幸免基金份额 净值虚高或虚低给申购、赎回客户或存量客户变成损失，对基金份额执有东谈主来说， 存在不行实时赎回基金份额或延伸取得赎回款项的风险。    （4）通过舞动订价将基金挽回投资组合的阛阓冲击成安分配给本质申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到平允对待，当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交易过头他成本的风险。    （5）实施侧袋机制    投资东谈主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金实施侧袋 机制的情形及依次。    侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手潜入基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    实施侧袋机制期间，因本基金不潜入侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期申诉中潜入申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。    基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据相干礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金潜入的事迹蓄意不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。    （四）合规性风险    指本基金的经管和投资运作不稳健相干法律、法则的礼貌和基金合同的约定 而带来的风险。    （五）操作和手艺风险    基金的相干当事东谈主在各业务神态的操作过程中，可能因里面驾驭不到位或者 东谈主为因素变成操作无理或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易舛错和诈骗等。    此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行以致导致基金份额执有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来 自基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算 机构等。    （六）本基金私有的风险    标的指数并不行完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情景、 投资东谈主心思和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    由于标的指数挽回成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时挽回投资组合以 及与基金运作相干的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪谬误。    本基金选定指数增强投资策略，将通过数目化的方法精选个股，为了赢得超 越指数的投资答复，不错在被迫追踪指数的基础上进行一些优化挽回，如在一定 幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者加多一些非成份股。通过基金经管东谈主 开辟的量化选股模子作念出优化挽回投资组合的决策，最遣散果仍然存在一定的不 确定性，其投资收益率可能高于标的指数收益率但也有可能低于标的指数收益率， 存在与标的指数的收益率发生偏离的风险。    本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不 朝上 0.5%，年化追踪谬误不朝上 8%，但因标的指数编制功令挽回或其他因素可 能导致追踪谬误朝上上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏 离。    标的指数成份股可能因多样原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时挽回投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。    （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回款项，由此基金经管东谈主可能建立较低的 赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分基金 份额的风险。    标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 挽回的，基金经管东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，概述琢磨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 并对投资组合进行相应挽回。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调遣，改日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的经管和调遣，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个管事日内向中国证监会申诉并提议惩处决策，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额执有东谈主大会，基金份额执有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同绝交。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作方式，与其 他基金合并、或者绝交基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及 发布至惩处决策确定并实施前，基金经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个 交易日的指数信息罢黜基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金投资运作，该期间 由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干阛阓表现有在各异，影响 投资收益。    （1）港股交易失败风险    港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交易扫数限公司（以下简称“香 港联交所”）开市前阶段，当日额度使用完结的，新增的买单申报将濒临失败的 风险；在香港联交所执续交易时段，当日额度使用完结的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交易的风险。现行的港股通功令，对港股通下可投资的港 股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制功令对具体的可投资标的进行 挽回，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入；本基金可能因为港股通 可投资标的范围的挽回而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。 另外还濒临港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。 香港出现香港联合交易所礼貌的情形时，香港联交所可能停市，投资者将濒临在 停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异 常情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，投 资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。    （2）汇率风险 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币 相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时分延伸或是汇率数据舛错等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。    （3）境外阛阓的风险    本基金通过港股通投资于香港阛阓，投资将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、交易功令、结算、托管以过头他运派头险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为目田，外洋资金的流动对港股价钱的影响宽敞，港股价钱 与外洋资金流动表现出高度相干性，本基金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。    港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为 剧烈的股价波动。    （4）交收轨制带来的流动性风险    由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日， 即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而变成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时挽回基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。    （5）港股通下对公司步履的处理功令带来的风险    根据现行的港股通功令，本基金因所执港股通股票权益分配、转机、上市公 司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转机等情形取得 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分配、转机或者上市公司被收购等所取得的非香 港联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金 存在因上述功令，利益得不到最大化以致受损的风险。    （6）香港联交所停牌、退市等轨制性各异带来的风险    香港联交所礼貌，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选定停牌措施。此外，不同于 A 股阛阓的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体 时长并莫得量化礼貌，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时分”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应象征(举例， ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警 示板，香港联交所选定非量化的退市表率且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。因该等制 度性各异，本基金可能存在因所执个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金带 来损失的风险。    （7）港股通功令变动带来的风险    本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令 的限制和影响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所执资产组 合价值发生波动的风险。    （8）本基金会根据阛阓环境的变化以及投资策略的需要进行挽回，遴荐将 部分基金资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股 票，因此本基金存在不合港股进行投资的可能。    本基金可投资国债期货，可能激发如下风险：国债期货交易选定保证金交易 方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金知足建立或者撑执国债期货头寸所要 求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风 险。另外，国债期货在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货 合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。    本基金可投资股指期货，股指期货选定保证金交易轨制，由于保证金交易具 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 有杠杆性，当出现不利行情时，指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大 损失。股指期货选定逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时天职补足保证金， 按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金可投资于在天下银行间债券阛阓或证券交易所交易的资产支执证券， 基金经管东谈主将本着严慎和驾驭风险的原则进行资产支执证券投资，但由于资产支 执证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险，可 能导致包括基金净值波动在内的各项风险。    本基金可投资股票期权，可能激发如下风险：股票期权行动一种金融繁衍品， 具备一些私有的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带来 的阛阓风险；繁衍品基础资产交易量大于阛阓可报价的交易量而产生的流动性风 险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法 实时筹措资金知足建立或者撑执繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证 金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险以及各种操派头险。    本基金可根据法律法则的礼貌参与融资业务，参与融资交易的风险主要包括 流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。为了更好的贯注融资交易所濒临的各种风险，基金经管东谈主将遵守审慎规划原 则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，有用贯注和驾驭风险，切实调遣 基金财产的安全和基金份额执有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时 变现支付赎回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险。   （3）阛阓风险。证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风 险。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   本基金可投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券 刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证 执有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自 动贬抑存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风 险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在执续信息潜入监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里 证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。    （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险    本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓无边礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与本基金风险 之间的匹配旁观。    （八）其他风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    十八、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在礼貌媒介公告。    （二）《基金合同》的绝交事由    有下列情形之一的，经履行相干依次后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组和解收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申诉；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律主见书；    （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              十九、基金合同的内容摘录    一、基金合同当事东谈主及权利义务    （一）基金经管东谈主    称号：东兴基金经管有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室    法定代表东谈主：牛南洁    成立日历：2020 年 3 月 17 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号    组织体式：有限使命公司    注册老本：20000 万元东谈主民币    存续期限：执续规划    筹商电话：010-83770200    （二） 基金托管东谈主    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    成立时分：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 27,464,635,963 元    存续期间：执续规划    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    （三）基金份额执有东谈主    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行动《基 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    （四）基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度筹商法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；    （9）担任或拜托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；    （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分配决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （16）在稳健筹商法律、法则的前提下，制订和挽回筹商基金认购、申购、 赎回、转机和非交易过户等业务功令；    （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起,以富厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用 基金财产；    （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处,对所经管的不同基金差异 经管，差异记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、               《基金合同》过头他筹商礼貌外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选定恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；    （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11） 严格按照《基金法》、                  《基金合同》过头他筹商礼貌，履行信息潜入及 申诉义务；    （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开潜入前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有 东谈主分配基金收益；    （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过头他筹商礼貌召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按礼貌保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则礼貌的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时分发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；    （18）组织并参预基金财产计帐小组,参与基金财产的撑执、清理、估价、变 现和分配；    （19）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担使命；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）奉行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （五） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 撑执基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相干阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券交易资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以富厚信用、勤苦尽责的原则执有并安全撑执基金财产；    （2）成立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金差异建立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；    （5）撑执由基金经管东谈主代表基金坚贞的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；    （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开潜入前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；    （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息潜入事项；    （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说 明基金经管东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金经管东谈主有未奉行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了恰当的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法 律法则礼貌的最低期限；    （12）从基金经管东谈主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；    （13）按礼貌制作相干账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过头他筹商礼貌，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；    （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分配；    （18）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；    （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （21）奉行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    （六）基金份额执有东谈主的权利与义务    肃清类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；    （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开潜入的基金信息贵府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）精采阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息 潜入文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）柔和基金信息潜入，实时利用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》绝交的 有限使命；    （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；    （7）奉行见效的基金份额执有东谈主大会的决议； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的依次和功令    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额执有东谈主大会另有礼貌的，以届 时有用的法律法则为准。    本基金基金份额执有东谈主大会不成立日常机构。    （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东谈主大会：    （1）绝交《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）转机基金运作方式；    （5）挽回基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩表率或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会依次；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就肃清事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会： 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （2）基金经管东谈主、登记机构、销售机构在法律法则礼貌或中国证监会许可 的范围内挽回筹商基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务的 功令；    （3）基金推出新业务或服务；    （4）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内挽回本基金的申购费率、销 售服务费率或在不影响现有投资者利益的前提下变更收费方式；    （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （6）加多、减少、挽回本基金的份额类别建立；    （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；    （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。法律法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、喧阗。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事依次和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权拜托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式、投递时分和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所选定的具体通讯方式、拜托的公证机关过头联 系方式和筹商东谈主、表决主见寄交的截止时分和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 的计票遵守。    （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 执有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明注解稳健法律法则、《基金合 同》和会议文告的礼貌，而况执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记贵府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连 续公布相干教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告礼貌的方式收取基金份额执有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 文告不参预收取表决主见的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的拜托东谈主执有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托说明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错选定书面、鸠集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 面、鸠集、电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。    （五）议事内容与依次    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额执有东谈主大会辩论的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定依次确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行动 该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基 金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。    基金份额执有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。    选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔神话明注解，不然提交 稳健会议文告中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳健会议文告礼貌的表决主见视为有用表决，表决主见无极不清或互相矛盾的视 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当赶快公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果选定 通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行见效的基金份额执有东谈主 大会的决议。见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主差异执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相干 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事依次、表 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内 容被取消或变更的或法律法则加多新的执有东谈主大会机制的，基金经管东谈主提前公告 后，可顺利对本部天职容进行修改、挽回或补充，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。法律法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。    三、基金收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指驾驭收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为肃清类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；遴荐选定红利再投资体式的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构临了一次遴荐的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 恳求赎回的基金份额享受当次分成； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    在不违背法律法则且对现有基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的前提下， 履行恰当依次后，基金经管东谈主、登记机构可对基金收益分配原则进行挽回。法律 法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策确凿定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 潜入办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为肃清类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》奉行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的礼貌。    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类                      《基金合同》见效后与基金相干的 信息潜入用度； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 用度。    （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的计较 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指 令，支付时分及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指 令，支付时分及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的计较方法如下： 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时分，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金经管东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应协 议礼貌，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的姿色    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的礼貌代扣代缴。    五、基金财产的投资标的和投资限制 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （一）投资宗旨    本基金为指数增强型基金，在奋勉对中证 A500 指数进行有用追踪的基础上， 本基金通过数目化的方法精选个股，在严格驾驭风险、保执邃密流动性的前提下， 追求越过事迹相比基准的投资答复。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地兑现投资宗旨，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含 主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开辟行的次级债券、政 府支执债券、政府支执机构债券、场地政府债券、可转机债券（含分离交易可转 债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回 购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款过头他银行入款）、货币市 场用具、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须稳健中国证监会相干礼貌）。    本基金不错根据筹商法律法则的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当 依次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产 的 80%；其中投资于港股通标的股票的比例不朝上股票资产的 50%。本基金每个 交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 恰当依次后，不错挽回上述投资品种的投资比例。    （三）投资限制    基金的投资组合应罢黜以下限制： 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例不低于 80%，投资 于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中投资 于港股通标的股票的比例不朝上股票资产的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并计较），其市值不朝上基金资产净值的 10％，完全按照筹商指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金执有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并计较），不朝上该证券的 10％，完全按照 筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （5）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上该 资产支执证券规模的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得朝上其各种资产支执证券共计规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基 金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下跌、不再稳健投资表率，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金经管东谈主经管的沿途通达式基金执有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%。本基金经管东谈主经管的沿途投资组 合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外 的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资。    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致。    （14）本基金参与股指期货交易的，应当遵守下列要求： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差计较）应当稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易的，应当稳健以下要求： 值的 10%； 权的，应执有合约行权所需的全额现金或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （16）本基金参与国债期货交易的，应当稳健下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的债券总市值的 30%； 放洋债期货合约价值，共计(轧差计较)应当稳健基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%；    （17）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；    （19）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务的，需遵守下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围； 平均计较；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资不稳健上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （9）、             （12）                、（13）、                     （20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行挽回，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起脱手。    如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 恰当依次后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的礼貌为准。    为调遣基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌胁制的其他步履。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、本质 驾驭东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额执有东谈主利益优先原则，贯注利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予潜入。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当依次后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准，但须提 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 前公告。    六、基金资产净值的计较方法及公告方式    （一）估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券交易场面的交易日以及国度法律法则 礼貌需要对外皮露基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、资产支执证券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门筹商礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选定最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不行真确反应公允价值的，打法报价进行挽回，确定公允价 值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值手艺确定公允价值。选定估值手艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 进行挽回并确定公允价值。    （四）估值方法    （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽回最近交易市 价，确定公允价值。    （2）交易所上市不存在活跃阛阓的股票品种，选定估值手艺确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    （2）初次公开辟行未上市的股票品种，选定估值手艺确定公允价值。    （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商礼貌确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据相干法律、法则的规 定奉行。 提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至本质 收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价行动估值全价进行估值；    实行净价交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估 值全价进行估值。 前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支执的估值手艺确定其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化的，选定最近交易日结算价估值。 息。 门和行业协会的相干礼貌进行估值。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制 波及的境应酬易场面所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收礼貌挽回或其他原因导致基金本质交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金挽回日或本质支付日进行相应的估 值挽回。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率罢黜相干法律法则以及监管部 门、自律功令的礼貌。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 按国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的礼貌或者未能充分调遣基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见 的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。    （五）估值依次 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有规 定的，从其礼貌。    基金经管东谈主每个管事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公 告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。    （六）估值舛错的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的使命东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若 系同行业现有手艺水平不行预料、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述礼貌奉行。    由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵府灭失或被舛错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。    （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方照旧积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方打法更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得 到更正。    （2）估值舛错的使命方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值舛错的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值舛错使命方仍打法估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值舛错使命方。    （4）估值舛错挽回选定尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。    估值舛错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的依次如下：    （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的使命方； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；    （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东谈主进行说明。    （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施绝交损失进一步扩大。    （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；    （八）基金净值的说明    用于基金信息潜入的基金净值信息由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定给予公布。    （九）特殊情形的处理 资产估值舛错处理； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 制机构过头登记结算公司、期货经纪商及入款银行品级三方机构发送的数据舛错 或第三方估值基准服务机构提供的估值数据舛错，筹商管帐轨制变化等非基金管 理东谈主和基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选定必要、恰当、合 理的措施进行检查，然则未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选定 必要的措施摈斥或减弱由此变成的影响； 发生制进行估值的应交税金有各异的，相干估值挽回不行动基金资产估值舛错处 理。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。    七、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在礼貌媒介公告。    （二）《基金合同》的绝交事由    有下列情形之一的，经履行相干依次后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组和解收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申诉；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律主见书；    （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。    八、争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，各方当事东谈主应通过协商惩处，协商不行惩处的，任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚笃、勤苦、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，调遣基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特 别行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统治。    九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               二十、基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：东兴基金经管有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 15 层    邮政编码：100033    法定代表东谈主：牛南洁    成立日历：2020 年 3 月 17 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号    组织体式：有限使命公司    注册老本：20000 万元东谈主民币    存续期限：执续规划    规划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。   （阛阓主体照章自主遴荐规划姿色，开展规划步履；照章须经批准的姿色， 经相干部门批准后依批准的内容开展规划步履；不得从事国度和本市产业政策禁 止和限制类姿色的规划步履。）    （二）基金托管东谈主    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    筹商东谈主：于搏予    电话：010-86600113    传真：0571-88268688    成立时分：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 27,464,635,963 元    存续期间：执续规划    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    规划范围：继承公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑执箱服务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错规划 结汇、售汇业务。    二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地兑现投资宗旨，本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含 主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开辟行的次级债券、政 府支执债券、政府支执机构债券、场地政府债券、可转机债券（含分离交易可转 债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回 购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款过头他银行入款）、货币市 场用具、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须稳健中国证监会相干礼貌）。    本基金不错根据筹商法律法则的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当 依次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产 的 80%；其中港股通标的股票的比例不朝上股票资产的 50%。本基金每个交易日 日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 恰当依次后，不错挽回上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽回期限进行监督：    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于 标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中投资于 港股通标的股票的比例不朝上股票资产的 50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券（肃清家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并计较），其市值不朝上基金资产净值的 10％，完全按照筹商指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金执有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并计较），不朝上该证券的 10％，完全按照 筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （5）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；    （6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （7）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上 该资产支执证券规模的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得朝上其各种资产支执证券共计规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下跌、不再稳健投资表率，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金经管东谈主经管的沿途通达式基金执有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%。本基金经管东谈主经管的沿途投资组 合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外 的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资。    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致。    （14）本基金参与股指期货交易的，应当遵守下列要求： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差计较）应当稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与股票期权交易的，应当稳健以下要求： 值的 10%； 权的，应执有合约行权所需的全额现金或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （16）本基金参与国债期货交易的，应当稳健下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计(轧差计较)应当稳健基金合同对于债券投资比例的 筹商约定； 不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%；    （17）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；    （19）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务的，需遵守下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围； 平均计较；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致    使基金投资不稳健上述礼貌的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性 限制等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基 金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行挽回，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 脱手。    如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 恰当依次后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的礼貌为准。    （三）基金托管东谈主根据筹商法律法则的礼貌及基金合同的约定，对以下基金 投资胁制步履进行监督。    根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌胁制的其他步履。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、本质 驾驭东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份 额执有东谈主利益优先原则，贯注利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予潜入。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    根据法律法则筹商基金从事的关联交易的礼貌，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要好坏关系的公 司名单过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确 性、竣工性、全面性。基金托管东谈主有使命撑执真确、竣工、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金托管东谈主应实时发送基金经管东谈主，基金管 理东谈主应实时说明已闻明单的变更。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当依次后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准，但须提 前公告。    （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的礼貌及基金合同、本契约的约定，对 基金经管东谈主参与银行间债券阛阓交易进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之 前向基金托管东谈主提供经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单， 并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事 前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行 间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时挽回银 行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商惩处。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面说明 后，被说明挽回的名单脱手见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信 驾驭，按银行间债券阛阓的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。 如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相 应损成仇使命。如基金经管东谈主在基金初次投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托 管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全阛阓交易敌手。    （五）基金托管东谈主根据筹商法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金经管 东谈主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险驾驭；并按照基金托管东谈主的要求配 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 合基金托管东谈主完成相干业务办理。    （六）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当遵守审慎规划原则， 配备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 过程，有用贯注和驾驭风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。    （七）基金托管东谈主根据筹商法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、相干信息潜入、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。    如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中 国证监会。    （八）基金托管东谈主根据筹商法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券筹商问题的文告》等筹商法律法则礼貌。 开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券,不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 风险驾驭轨制、流动性风险驾驭预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险驾驭轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须按基金经管东谈主轨制审批过程批准。上 述规章轨制经批准之后，基金经管东谈主应当将上述规章轨制以及基金经管东谈主轨制审 批过程记录提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供筹商流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金经管东谈主与承 销商坚贞的销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的摈斥或贯注措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面示知基金经管东谈主，有权断绝奉行其 筹商指示。因断绝奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命， 并有权申诉中国证监会。 确保基金托管东谈主好像正常查询。因基金经管东谈主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑执基金财产的使命与损失， 由基金经管东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损 失。    （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中 违背法律法则、基金合同和托管契约的礼貌，应实时以书面体式文告基金经管东谈主 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主 收到文告后应不才一管事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复 查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易 依次照旧见效的投资指示违背法律、行政法则和其他筹商礼貌，或者违背基金合 同约定的，应当立即文告基金经管东谈主，并申诉中国证监会。    （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应 在礼貌时天职回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东谈主应积 极配合提供相干数据贵府和轨制等。    （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东谈主 无方正情理，断绝、吃力对方根据本契约礼貌利用监督权，或选定拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应申诉中国证监会。    （十二）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大驾驭 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量 管帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。    基金托管东谈主依影相干法律法则的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息潜入等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依影相干法律法则的礼貌和基金合同的约定奉行。    三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、 相干信息潜入和监督基金投资运作等步履。    （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未奉行或无故延伸奉行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过头他筹商礼貌时，应实时以书面体式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一管事日前实时查对并以书 面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交相干贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在礼貌时天职答 复基金经管东谈主并改正。    （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 当情理，断绝、吃力对方根据本契约礼貌利用监督权，或选定拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。    四、基金财产的撑执    （一）基金财产撑执的原则 走运用、刑事使命、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主撑执期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿使命。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，独处核算，确保基金财产的 竣工与独处。 本契约的约定撑执基金财产。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金经管东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金经管东谈主 选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东谈主应负责向筹商当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此给予必要的配合与协助，但不承担相应使命。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额执有东谈主扫数。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金额、基金份额执有东谈主东谈主数稳健《基金法》、                    《运作办法》等筹商礼貌后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干说明注解文献，基金经管东谈主在礼貌时天职， 礼聘稳健《证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉中 需对基金召募的资金进行说明。出具的验资申诉由参预验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）基金银行账户（托管专户）的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑执和使用。本基金的除证券交易所场内交易除外的货币进出步履，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 为本基金开立证券账户，账户称号以本质开立为准。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 证券资金账户。证券规划机构根据相干法律法则、表自便文献为本基金开立相干 资金账户并按照该证券规划机构开户的过程和要求与基金经管东谈主坚贞相干契约。 额存放在基金经管东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金经管东谈主所遴荐的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责撑执证券资金账户内存放的资金。 理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按筹商礼貌开设、使用 并经管；若无相干礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用 的礼貌。    （五）债券托管账户的开立和经管    基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的筹商礼貌，以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主代表基金坚贞天下银行 间债券阛阓债券回购主契约。    （六）基金投资银行入款账户的开立和经管    基金投资银行如期入款应由基金经管东谈主与入款银行总行或其授权分行坚贞 总体配合契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。    入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金经管东谈主公章。    本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行坚贞具体入款契约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等细 则。契约中必须有如下明确兴致表述：“入款证实书不得被质押或以任何方式被 典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托 管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如如期存 款契约中未体现前述条件或肖似表述，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款 指示。如期入款开户证实书、文告入款开户证实书等凭证原件须以邮寄或上门交 接的方式交由基金托管东谈主撑执。    为贯注特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条件。    基金所投资如期入款存续期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （七）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按筹商规 则使用并经管。 理。    （八）基金财产投资的筹商有价凭证等的撑执    基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑执，撑执凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于其撑执库，应与非本基金的其他什物证券分开撑执；也可存入登记结算机构的 代撑执库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主本质有用驾驭下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主撑执期间 的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主 除外机构本质有用驾驭的证券过头他基金财产不承担撑执使命。    （九）与基金财产筹商的紧要合同的撑执    由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金筹商的紧要合同的原件差异由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑执，相干业务依次另有限制除外。除契约另有礼貌外，基金 经管东谈主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上 的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金经管东谈主 应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个管事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑执期 限为基金合同绝交后 20 年以上，法律法则或监管功令另有礼貌的，从其礼貌。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。    五、基金资产净值计较和管帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    各种基金份额净值是按照每个管事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急挽回机制。国度另有礼貌的， 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 从其礼貌。    基金经管东谈主每管事日计较基金净值信息，经基金托管东谈主复核，并按礼貌公告。    基金经管东谈主应每个管事日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法则或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每管事日对基金资产进行估值后，将 各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主依据基金合同和相干法律法则的礼貌对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    （三）基金份额净值舛错的处理    基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。    （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。    （五）基金管帐轨制    按国度筹商部门礼貌的管帐轨制奉行。    （六）基金账册的建立    基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金经管东谈主独随即 建立、记录和撑执本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与申诉的编制和复核    基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务管帐申诉。月度 报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 管事日内完成；季度申诉应在季度结 束之日起 15 个管事日内编制完结并给予公告；中期申诉在管帐年度半年终了起 给予公告。基金合同见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    基金经管东谈主在季度申诉完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 7 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。 基金经管东谈主在中期申诉完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管 东谈主在年度申诉完成当日，将筹商申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往还均以加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行挽回，挽回以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的申诉上加盖业务章，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金 托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。    （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。    六、基金份额执有东谈主名册的登记与撑执    本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须差异妥善撑执的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称号和执有的基金份额。    基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑执。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任意一个交易日或沿途交易日的基金 份额执有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。    基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同生 效日、基金合同绝交日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发 诞辰后十个管事日内提交。    基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善撑执基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于 法律法则礼貌的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善撑执基金份额执有东谈主名册，应按筹商法则礼貌各自承担相 应的使命。    七、争议惩处方式    因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商惩处，协商不行解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对当事东谈主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方 承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚笃、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，调遣基金份额执有 东谈主的正当权益。    本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）统治。    八、托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐    （一）托管契约的变更依次    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何破损。    （二）基金托管契约绝交的情形 权；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 管东谈主、稳健《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组和解收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申诉；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律主见书；    （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产按下列依次退回：    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)退回基金债务；    (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌退回前，不分配给基金份额执有东谈主。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在礼貌报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书             二十一、对基金份额执有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主将根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）基金份额执有东谈主投资交易说明服务    登记机构保留基金份额执有东谈主名册上列明的扫数基金份额执有东谈主的基金投 资记录。    基金经管东谈主直销柜台应根据在基金经管东谈主直销柜台进行交易的投资者的要 求提交成交说明单。    基金销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交成交说明单。    （二）基金份额执有东谈主交易记录查询服务    基金份额执有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。    （三）基金份额执有东谈主交易对账单寄送服务    基金份额执有东谈主交易对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每 季度扫尾后 10 个管事日内向本季度有交易的投资东谈主寄送；年度对账单在每年度 扫尾后 20 个管事日内向扫数执有本基金基金份额或今年度内有交易的投资东谈主寄 送。    （四）信息查询    基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东谈主可 以凭基金账号和该密码通过基金经管东谈主的客户服务热线查询客户基金账户信息； 同期不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东谈主网 站查询基金申购与赎回的交易情况、账户余额、基金居品信息。    （五）投诉受理    投资者不错拨打东兴基金经管有限公司客户服务中心电话 400-670-1800，或 客服信箱：kefu@dxamc.cn 投诉直销机构和其他销售机构的东谈主员和服务。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                 二十二、其他应潜入事项    本基金的其他应潜入事项将严格按照《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》、 《信息潜入办法》等相干法律法则礼貌的内容与神态进行潜入，并在礼貌媒介上 公告。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书           二十三、招募说明书存放及查阅方式    招募说明书差异置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额发售机构的住 所，投资者可在办公时分查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时天职 取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献过头复印件， 基金经管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。    投资者还不错顺利登录基金经管东谈主的网站（www.dxamc.cn）查阅和下载招 募说明书。 东兴 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   二十四、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献： 件；      （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金经管东谈主处。 买复印件。                                    东兴基金经管有限公司